検証済み Series63 ダンプ Q&A - Series63 テストエンジンと正解[Q99-Q118]。

11月 4, 2024 0 コメント

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Verified Series63 Dumps Q&As – Series63 Test Engine with Correct Answers

251の質問で2024年に更新されたPDFとしてSeries63のダンプに合格する

質問99
投資顧問会社またはその代理人は

 
 
 
 

質問100
次のうち、統一証券法(USA)で定義されている証券はどれか?

 
 
 
 

質問101
サミュエル・シャイスターが虚偽の情報を提供したことが、同州行政長官の知るところとなった。
の情報は、同州に登録された投資顧問になるための申請書に記載されていた。取消し前
サミュエルの免許を取得した場合、管理者はサミュエルに次のうちどれを提供するか?
I. 事前通知
II. 新規登録届出書に記入する機会
III. 聴聞の機会
IV. 事実と法的結果に関する書面による声明

 
 
 
 

質問102
証券詐欺に関わる行為が犯罪とみなされ、刑事罰の対象となるために必要な条件は、次のうちどれか。

 
 
 
 

質問103
あなたはブローカー・ディーラーの登録代理人である。顧客の一人があなたを訪ね、彼女が所有する米国国債の一部を売却し、その代金で特定の積極的成長投資信託の株式を購入してほしいと依頼してきた。あなたの顧客は84歳の知的能力のある女性ですが、彼女の状況についての他の知識に基づき、あなたはそれが賢明でない行動であると考えます。あなたは

 
 
 
 

質問104
証券が「免除」されているということは、次のことを意味する。
I. 州の詐欺防止法が適用されない。
II. 州の登録義務が免除される。
III.その取引に関わるすべての取引は、免除取引とみなされる。

 
 
 
 

質問105
No: 192
証券取引法に違反した者が負う民事責任の上限額は、以下の通りである。

 
 
 
 

質問106
ある州の行政官が管轄権を持たないシナリオは、次のうちどれか?
I.登録投資顧問業者でない、州の居住者が発行する月刊紙。
には、出版社が顧客からの問い合わせに対して具体的な投資推奨を行うコラムがある。
をご覧ください。同誌の発行部数の約80%が州外居住者である。
II.州外居住者が投稿したインターネット・ブログが投資推奨を行った。
III.州外の企業が州内で約束手形の買い手を勧誘する。

 
 
 
 

質問107
オープンエンド型投資会社に関する次の記述のうち、誤っているものはどれか。

 
 
 
 

質問108
S.ホワイト・アンド・アソシエイツはケンタッキー州で登録された投資顧問会社であり、ケンタッキー州の投資顧問会社に対する最低純資産要件を満たしている。同社は最近バージニア州に登録し、事務所を開設した。バージニア州は、投資アドバイザーに対する自己資本要件がかなり高い。
次の記述のうち、正しいものはどれか?

 
 
 
 

質問109
スキップは州の登録代理人である。ヴィーナス・ブローカー・ディーラーズを辞め、マース・ブローカー・ディーラーズに移籍。
この変更を州管理者に報告しなければならないのは、3つの事業体のうちどれですか?

 
 
 
 

質問110
BigCash Broker-Dealersは同州で登録されており、中小のブローカー・ディーラーであるTarget Investmentsを子会社として買収中である。ターゲット・インベストメンツも同州で登録されている。
買収完了後、BigCashは新子会社の登記に関してどのような行動を取らなければなりませんか?

 
 
 
 

質問111
次のうち、投資アドバイザーの禁止行為に該当しないものはどれか。
I.アドバイザーは、機関投資家以外の顧客に対して、自らが発行した証券を販売している。
II.アドバイザーが、口頭による承認を受けた後、顧客のために一任取引を行う。
を行った後、10営業日以内に顧客から書面による承認を得なかった場合。
III.投資顧問は、投資開始時に$300の顧問料を前払いすることを要求する。
各四半期

 
 
 
 

質問112
昨年、他州からライセンスを剥奪されるなどの不正がない限り、申請後に
代理店として登録されると、以下の期間内にライセンスが付与されます。

 
 
 
 

質問113
以下の命令のうち、管理者が事前通告なしに発行できるものはどれですか?

 
 
 
 

質問114
モーはモー・マネー・インベストメント・アドバイザーズ(MoeMoney Investment Advisers, LLC)の名で事業を行っている登録投資顧問業者である。ラリー、カーリー、メアリーの3人はこの会社で役職に就いている。ラリーは取締役、メアリーは営業担当、カーリーは事務担当のアシスタントである。
モーはすでに登録投資顧問業者であることを考えると、他の3人のうち誰が自動的に投資顧問代理業者として登録されるのでしょうか?

 
 
 
 

質問115
コニー・フューズド氏は、投資顧問会社に、投資顧問会社の投資信託に支払う小切手を送った。
を勧めた。このような場合、親権者とみなされないようにするために、アドバイザーは何をしなければならないか?
そのため、最低資本金の引き上げなど、いくつかの厳しい要件が課される。

 
 
 
 

質問116
銀行秘密法(BSA)のガイドラインに基づき、財務省は現在、以下のことを要求している。
ブローカー・ディーラーは、資金を出し入れする顧客に関する特定の情報を入手し、保管すること。
を伴う移籍

 
 
 
 

質問117
最近、州管理局に債券発行が登録された。
次の記述のうち、正しいものはどれか?

 
 
 
 

質問118
あなたはブローカー・ディーラーのエージェントであり、市場を「驚かせる」と思われる商品を発売する予定の小さな会社が、リミテッド・パートナーシップの持分を販売していることを知りました。しかし、必要な最低投資額は$万ドルであり、あなたはそんな大金を持ち合わせていない。あなたは顧客の一人である兄に相談し、兄もこの会社に投資することに興味を持つように仕向けた。二人で資金を出し合い、それぞれ$5,000を出資し、利益や損失は折半することにした。
これは許されるのか?

 
 
 

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