질문 99
투자자문사 또는 그 대리인은 다음을 수행할 수 있습니다.

질문 100
다음 중 미국 통일 증권법에서 정의하는 유가 증권은 무엇인가요?

질문 101
사무엘 시스터가 허위 정보를 제공한 사실이 주 관리자의 주의를 끌었습니다.
주정부에 등록된 투자 고문이 되기 위한 신청서에 대한 정보입니다. 취소하기 전
사무엘의 라이선스, 관리자는 사무엘에게 다음 중 어떤 것을 제공하나요?
I. 사전 통지
새로운 등록 명세서를 작성할 수 있는 기회
III. 청문회 기회
사실 및 법적 결과에 관한 서면 진술서

질문 102
다음 중 증권 사기와 관련된 행위가 범죄로 간주되어 형사 처벌을 받기 위해 필요한 요건은 무엇인가요?

질문 103
귀하는 브로커-딜러에 등록된 에이전트입니다. 고객 중 한 명이 찾아와 자신이 소유한 미국 국채 일부를 매도하고 그 수익금으로 특정 공격적 성장 뮤추얼 펀드의 주식을 매수해 달라고 요청합니다. 고객은 정신적으로 유능한 84세 여성이지만, 고객의 상황에 대한 다른 지식을 바탕으로 볼 때 현명하지 못한 행동이라고 생각합니다. 다음과 같이 해야 합니다.

질문 104
보안이 "면제"된다는 것은 다음을 의미합니다.
I. 주정부의 사기 방지법에서 면제됩니다.
주 등록 요건이 면제됩니다.
이와 관련된 모든 거래는 면세 거래로 간주됩니다.

질문 105
번호: 192
증권법을 위반한 사람이 지불해야 할 것으로 예상되는 최대 금전적 민사 책임은 다음과 같습니다.

질문 106
다음 중 주 관리자가 관할권을 갖지 않는 시나리오는 어느 것인가요?
I. 등록된 투자 자문가가 아닌 주 거주자가 발행하는 월간 신문
에 글을 쓰는 고객을 위해 발행인이 구체적인 투자 추천을 하는 칼럼이 있습니다.
에 문의하세요. 발행 부수의 약 80%는 타주 거주자에게 배포됩니다.
II. 타주 거주자가 게시한 인터넷 블로그에서 투자 추천을 하는 경우.
III. 타주 기업이 주 내에서 약속어음 구매자를 모집합니다.

질문 107
다음 중 개방형 투자 회사에 관한 설명 중 사실이 아닌 것은 무엇입니까?

질문 108
S. 화이트 앤 어소시에이츠는 켄터키주에 등록된 투자 자문사로, 켄터키주의 투자 자문사에 대한 최소 순자본 요건을 충족하고 있습니다. 이 회사는 최근 버지니아 주에 등록하고 그곳에 사무소를 개설했습니다. 버지니아주는 투자자문사에 대한 순자본금 요건이 훨씬 더 높습니다.
다음 중 사실에 부합하는 것은 무엇인가요?

질문 109
Skip은 주정부에 등록된 공인중개사입니다. 그는 최근 비너스 브로커-딜러를 그만두고 화성 브로커-딜러와 제휴하게 되었습니다.
이 변경 사항을 주 관리자에게 보고해야 하는 세 단체 중 어느 단체가 있나요?

질문 110
빅캐시 브로커-딜러는 주에 등록되어 있으며 소규모 브로커-딜러인 타겟 인베스트먼트를 자회사로 인수하는 절차를 진행 중입니다. 타겟 인베스트먼트도 주에 등록되어 있습니다.
구매를 완료한 후 BigCash는 새 자회사의 등록과 관련하여 어떤 조치를 취해야 하나요?

질문 111
다음 중 투자자문업자에게 금지된 관행으로 설명되지 않는 것은 무엇인가요?
I. 어드바이저가 발행한 증권을 기관이 아닌 고객에게 판매합니다.
II. 어드바이저는 구두 승인만 받은 후 고객을 위해 임의 거래를 하고 다음을 수행합니다.
영업일 기준 10일 이내에 고객으로부터 서면 승인을 받지 못한 경우.
III. 투자 고문은 시작 시 $300의 자문 수수료를 선불로 지불해야 합니다.
매 분기.

질문 112
작년에 다른 주에서 면허가 취소된 것과 같은 비정상적인 상황이 발생하지 않는 한, 신청 후
에이전트로 등록하면 라이선스가 부여됩니다.

질문 113
다음 중 관리자가 사전 통지 없이 발행할 수 있는 명령은 무엇인가요?

질문 114
Moe는 MoeMoney Investment Advisers, LLC라는 이름으로 사업을 하는 등록 투자 자문사입니다. 래리, 컬리, 메리는 모두 회사에서 직책을 맡고 있습니다. 래리는 이사회에 속해 있고, 메리는 회사의 영업 대표이며, 컬리는 사무 업무를 수행하는 행정 보조원입니다.
Moe가 이미 등록된 투자자문사라면 나머지 세 명 중 누가 자동으로 투자자문사 대표로 등록되나요?

질문 115
코니 퓨즈 씨는 투자 고문에게 뮤추얼 펀드로 지불할 수 있는 수표를 보냈습니다.
를 추천했습니다. 어드바이저가 관리자로 간주되지 않으려면 어떻게 해야 하나요?
계좌를 개설해야 하며, 이에 따라 더 높은 최소 순자본금 등 몇 가지 엄격한 요건이 적용되나요?

질문 116
은행비밀보호법(BSA)의 지침에 따라 재무부는 현재 다음과 같은 사항을 요구하고 있습니다.
중개인-딜러가 자금을 송금하거나 수령하는 고객과 관련된 특정 정보를 획득하고 보관하는 경우
다음과 관련된 전송

질문 117
최근 주 관리자에게 채권 발행을 등록했습니다.
다음 중 사실에 부합하는 것은 무엇인가요?

질문 118
귀하는 브로커-딜러의 에이전트로서 시장을 "놀라게 할" 제품을 출시할 예정인 소규모 회사에서 유한 파트너십 지분을 판매한다는 소식을 접했습니다. 투자에 참여하고 싶지만 필요한 최소 투자금은 $10,000달러이고, 그 정도의 자금이 없습니다. 고객 중 한 명인 동생과 이야기를 나누고 동생도 이 회사에 투자하는 데 관심을 갖도록 합니다. 두 사람이 함께 돈을 모아 각각 $5,000을 투자하기로 결정하고 수익이나 손실을 나누기로 합의합니다.
허용되나요?